钢研高纳:国信证券股份有限公司关于公司2010年度内部控制自我评价报告的核查意见 2011-03-17

钢研高纳:国信证券股份有限公司关于公司2010年度内部控制自我评价报告的核查意见 2011-03-17

国信证券股份有限公司

关于北京钢研高纳科技股份有限公司

2010年度内部控制自我评价报告的核查意见

国信证券股份有限公司(以下简称“国信证券”或“本保荐机构”)作为北京钢研高纳科技股份有限公司(以下简称“钢研高纳”或“公司”)首次公开发行股票的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《企业内部控制基本规范》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及《关于做好上市公司2010年年度报告披露工作的通知》等文件的相关规定,对钢研高纳《公司内部控制自我评价报告》进行了核查,并发表如下核查意见:

一、公司内部控制建设的基本情况

公司已经建立了上市公司治理结构,三会规范运作,董事会专门委员会、独立董事各司其职又相互合作。董事会设立了战略、审计、薪酬与考核三个专业委员会,公司在审计委员会下专设独立于管理层的内部审计部门,制定了《内部审计制度》,通过专门人员开展内部控制的监督检查工作。薪酬与考核委员会根据《薪酬与考核委员会工作细则》要求,对公司董事、监事和高级管理人员的履职情况进行了检查,同时审查了公司绩效考核、工资奖金发放及福利发放情况,薪酬与考核委员会认为公司的薪酬制度和考核管理办法,在体现公司员工利益基础上符合责权利结合、岗位效益的原则。公司独立董事严格按照《公司章程》和《独立董事制度》及相关法律法规的要求,勤勉尽职。

公司已按照《公司法》、 《证券法》、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》、财政部《企业内部控制基本规范》等相关法律法规及公司章程的规定,制定和完善了各项内部控制制度,并逐步建立了涵盖公司各个营运环节的基本合规、健全、有效的内部控制体系。

(一)关联交易的内部控制

公司关联交易的内部控制遵循诚实信用、平等、自愿、公平、公开、公允的原则,不得损害公司和其他股东的利益。公司重新修定了《关联交易管理办法》,对公司的关联人、关联交易、关联交易的审批权限与程序、关联交易的披露等内

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