宏达高科:中德证券有限责任公司关于公司2010年度募集资金存放与使用情况的核查意见 2011-04-28

宏达高科:中德证券有限责任公司关于公司2010年度募集资金存放与使用情况的核查意见 2011-04-28

中德证券有限责任公司关于宏达高科控股股份有限公司2010年度

募集资金存放与使用情况的核查意见

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所中小企业板保荐工作指引》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关规定,作为宏达高科控股股份有限公司(以下简称“宏达高科”或“公司”)首次公开发行股票并上市的保荐机构,中德证券有限责任公司(以下简称“本保荐机构”)对宏达高科2010年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查,核查情况如下:

一、宏达高科募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会证监发行字(2007)174号文核准,公司于2007年7月23日公开发行人民币普通股2,700万股,每股发行价格5.43元,募集资金总额为14,661万元,扣除发行费用后实际募集资金为13,634.30万元,于2007年7月27日全部到帐,并经上海上会会计师事务所出具上会师报字(2007)第1447号验资报告审验。

截至2010年12月31日,募集资金投资项目累计投入募集资金9,194.58元,用于补充流动资金的2,500万元(到期日为2011年3月17日),募集资金余额为1,939.72万元。

二、宏达高科募集资金存放和管理情况

公司制订了《募集资金专项存储及使用管理制度》,募集资金的支出严格履行资金使用审批手续,募集资金使用情况由公司内审部进行日常监督。公司根据《募集资金专项存储及使用管理制度》,对募集资金实行专户存储,专项账户银行账号为:19-350501040018866,银行名称:中国农业银行海宁市许村支行。

公司已与保荐机构山西证券股份有限公司、中国农业银行海宁市许村支行签订了《募集资金三方监管协议》。因山西证券股份有限公司的保荐、承销等投资银行业务全部转移至中德证券有限责任公司履行,公司首次公开发行股票并上市的保荐机构变更为中德证券有限责任公司,公司已于2009年8月与中德证券有限责任公司签署了《投资银行业务转移协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异,三方监管协议的履行不存在问题。

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